هيئة السوق المالية تحيل مشتبهين في مخالفات مالية عبر تليجرام للنيابة العامة
أعلنت هيئة السوق المالية في المملكة العربية السعودية عن قرار مجلسها بإحالة الاشتباه في مخالفة مشتبه بهما إلى النيابة العامة، وذلك في خطوة تهدف إلى تعزيز الرقابة على الأسواق المالية وحماية المستثمرين من الممارسات غير القانونية.
تفاصيل المخالفات المزعومة
وجاءت الإحالة وفقاً للهيئة، للاشتباه بممارسة أحد الأشخاص عملاً من أعمال الأوراق المالية المتمثل في نشاط المشورة المالية عبر قناة باسم (Abu Abdallah) بالمعرّف (abo_3abdallah_chart) على منصة التليجرام، دون الحصول على ترخيص من الهيئة، مما يشكل انتهاكاً للمادة 31 من نظام السوق المالية والمادتين 5 و17 من لائحة أعمال الأوراق المالية.
أما الشخص الآخر، فقد أحيل للنيابة العامة للاشتباه بقيامه بالاشتراك في المخالفة من خلال تلقّيه مبالغ الاشتراك المتحصّلة من ممارسة ذلك النشاط عبر حساباته البنكية، وحصوله على نسبة عمولة مقابل تلقّيه تلك المبالغ وتحويلها إلى المشتبه به الأول، مما يزيد من تعقيد القضية ويبرز أهمية التعاون في التحقيقات.
إجراءات الكشف عن هوية المخالفين
وأشارت هيئة السوق المالية إلى أن الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية ستُعلن للعموم على موقعها الإلكتروني عن هوية المخالفين عند ثبوت المخالفات وصدور قرارات نهائية من لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية بحقهما، مما يضمن الشفافية والعدالة في معالجة مثل هذه القضايا.
ونوهت الهيئة إلى أنه يحق لمن اتفق أو تعاقد مع شخص غير مرخص له أن يتقدم بموجب الفقرة (ب) من المادة الستين من النظام بشكل فردي أو جماعي إلى لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية لطلب فسخ الاتفاق أو العقد واسترداد أي أموال أو ممتلكات أخرى يكون قد دفعها أو حولها بموجب الاتفاق أو العقد، على أن يسبق رفع الدعوى تقديم شكوى للهيئة في هذا الشأن، مما يوفر حماية إضافية للمستثمرين.
جهود حماية السوق المالية
وأكدت الهيئة حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، وحماية السوق من الممارسات غير المشروعة، ودعت جميع المتعاملين والمستثمرين في السوق المالية السعودية إلى قصر تعاملاتهم في الأوراق المالية على مؤسسات السوق المالية المرخص لها من الهيئة في ممارسة أعمال الأوراق المالية.
كما حثت الهيئة على عدم التعامل مع الأشخاص غير المرخص لهم سواءً أكانوا أشخاصاً طبيعيين أم اعتباريين، وذلك بالتثبت من حصول الجهات التي يتعاملون معها على ترخيص من هيئة السوق المالية من خلال الاطلاع على موقع الهيئة الإلكتروني لمعرفة مؤسسات السوق المالية المرخص لها، مما يعزز الثقة في النظام المالي.
تأتي هذه الخطوة في إطار جهود هيئة السوق المالية المستمرة لضمان نزاهة الأسواق المالية وتعزيز بيئة استثمارية آمنة، مع التركيز على أهمية الامتثال للقوانين واللوائح لتفادي المخالفات والعقوبات المحتملة.
